复旦大学人文社会科学跨学科对话2020年第8期“双循环背景下的金融与法治发展”简报

发布者:左昌柱发布时间:2020-12-01浏览次数:1169

在双循环的新发展格局背景下,20201129日,由复旦大学文科科研处主办、复旦大学中国金融法治研究院(筹)和复旦大学法学院承办的复旦大学人文社科“跨学科对话”在法学院楼成功举行。本次会议聚焦于“双循环背景下的金融与法治发展”之一主题,来自复旦大学法学院、经济学院、泛海金融学院、中国人民银行上海总部、上海市高级人民法院和上海金融法院等高校和实务部门的三十余位专家学者进行了主题演讲和交流讨论。

会议由中国法学会银行法学研究会副会长、复旦大学金融法研究中心主任、复旦大学法学院教授季立刚主持。季立刚教授指出改革开放以来,计划经济体制下金融业得以顺利过渡到市场化运作模式,并长期稳定健康发展,得益于法治发展的充分保障。在双循环的新经济背景下,研讨金融与法治的双向互动关系可谓恰逢其时

在致辞环节,复旦大学法学院院长王志强教授指出在新文科建设的背景下,法学学科要主动走出舒适区,从跨学科和实践性两个维度加强法学院建设,积极回应中国发展实践中出现的新问题。同时王院长代表法学院对关心复旦大学中国金融法治研究院筹备项目推进的各位专家、学者表示了感谢。

会议的第一部分,由季立刚教授主持,中国人民银行上海总部综合管理部法律法规处处长舒雄、上海市高级人民法院金融审判庭庭长竺常赟、复旦大学经济学院副教授黄明、复旦大学法学院教授许凌艳进行了主题发言,复旦大学法学院教授段厚省和上海财经大学法学院副院长葛伟军教授作为与谈人进行总结评议

舒雄处长以“金融业的公平竞争问题”为题进行了主题分享。他指出大型互联网金融平台呈现出混业经营、平台经济和监管困境等三方面特征,并由此带来了市场支配地位认定、垄断经营行为认定、数据资源的排他性控制认定和数据开放共享等公平竞争规制难点

竺常赟庭长就“双循环背景下的金融审判”进行了主题发言。他提出“双循环”新发展格局要求金融审判要坚持金融为实体经济服务的目标导向、坚持支持金融创新与金融风险管控、坚持依法平等保护市场主体合法利益、坚持融入国际金融交易规则体系、坚持不懈致力于提高金融裁判的可期待性和可预测性。

在“全球经济复苏的绿色动力与政策建议:基于碳市场的思考”的主题发言中,黄明副教授建议坚持创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念,加快全国碳交易市场建设,利用绿色金融工具助力绿色复苏

许凌艳教授以金融市场引发热议的“原油宝事件”导入,分享了 “金融产品生命周期监管研究”,指出金融监管机构的监管边界正在由传统的对金融机构的销售与服务环节的“行为规范监管”延伸至对金融产品本身的质量实施“产品监管”

评议环节中,段厚省教授认为在金融审判中法院要严格依据法律居中裁判,注重发挥司法在个案中的定纷止争功能

葛伟军教授指出金融是资源配置的工具,科技是产品创新的手段,两个行业相互之间有着深刻的影响。同时,他谈到公平竞争包含两个维度的要求,对市场而言包含机会公平与竞争公平两方面,在国家角度则强调规则制定的公平与结果公平

会议的第二阶段,由上海金融法院综合审判一庭庭长单素华主持,复旦大学法学院教授许多奇、浦发银行资深研究员徐宝林、浦东新区人民法院六庭庭长王鑫、复旦大学泛海金融学院副院长高华声进行了主题发言。上海金融法院综合审判二庭庭长符望作为与谈人进行总结评议

多奇教授在梳理并分析“双循环背景下我国金融科技法治发展的新趋势”后,提出在理论层面推动金融科技法治领域的法学语境构建中创新思维形成的同时,运用多层次金融司法案例指导体系、各相关方协同的软法治理、功能性监管与试验性监管理念相结合等手段积极应对金融科技发展

徐宝林研究员在“金融科技与法律”的主题发言中,提到需要运用科技手段创新金融供给侧的供给方式以满足需求的新变化。同时,他谈到数据要素的确权和交易等行为带来的纠纷给数字化时代的法律服务创造巨大了业务机会

王鑫庭长围绕租赁物性质、租赁物欠缺、租赁物权力、租赁物收回和租赁物租金等当前融资租赁物司法审查中存在的若干问题,结合《民法典》具体条文分析,从实践角度对融资租赁案件审判中的难点和重点问题的做出了系统梳理和阐述

美国《外国公司问责法案》即将接受美国众议院表决的背景下,高华声教授认为对法案的出台不必过分担忧,法案在解决投资人信息不对称问题、筛选出真正适合在美上市的中概股的同时,也可以帮助优质中概股获得更好的估值

在评议环节中,符望庭长提出在金融审判中可以借鉴英国金融清单制度中的测试案例计划,对于风险较大的涉案金融产品可以由法院做出宣告性判决。同时,他认为在监管规则变动频繁的背景下,要特别重视发挥司法与法律的稳定性,给市场和投资人以明确的预期

在自由讨论环节,与会的专家、学者进行了热烈的讨论,大家各抒己见、踊跃发言,会场气氛非常活跃。其中,兴业银行总行合作中心总经理助理谢如明建议对美国长臂管辖原则和人民币反洗钱、反恐怖融资加强研究。申银万国期货有限公司部门总经理刘晓勇则认为,金融业在学习国外先进规则的同时,对未来的规则引领要进行前瞻性考量。

主题分享结束后,季立刚教授和舒雄处长进行了总结评议。季立刚教授认为此次跨学科对话会议作为中国金融法治研究院筹备过程中的重要会议意义重大,为研究院的正式挂牌进行了组织运行上的“热身”。舒雄处长表示研究院的设立传达出监管机构在制定监管规则时,希望站在更广阔的视野下寻求更合理的规制路径。同时期待研究院的成立可以发挥跨部门跨学科的优势,为监管部门提供智力支撑。

本次会议实现了法律和金融等跨学科间的交叉渗透和融合贯通,促进了理论和实务等多维度上的信息碰撞和沟通交流。会议期间,各位专家、学者畅所欲言,围绕如何在双循环背景下推动金融发展和法治建设,结合专业实际提出了建设性意见,会议讨论氛围热烈,与会人员受益匪浅。本次人文社科“跨学科对话”的圆满举办,让我们更加期待在未来复旦大学中国金融法治研究院的成立可以为科跨学科交流搭建平台,为法律与金融从业人员传播前沿思想